国投证券及相关主体近期在合规方面连续遭受监管重视。近来，江苏证监局发表了对国投证券徐州民主北路证券营业部的警示函行政监管办法决议。
经查,该营业部在客户吸引过程中存在向出资者赠送礼品礼券、对第三方互联网信息渠道营销协作合规管控不到位、合规人员掌管事务培训等问题，违背了《证券生意事务办理办法》及《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》相关规则, 江苏证监局决议对该营业部出具警示函。
这并非近期触及国投证券的仅有一张罚单。近2个月内，相关罚单已达3张，被罚主体除上述营业部，还包含公司及职工。
9月11日，中国人民银行官网发表，部分券商因未依规则展开客户尽职查询、未依规则陈述可疑买卖等违背法律规则的行为，遭央行处分，国投证券在列。
依据公告，国投证券因未依规则展开客户尽职查询、未依规则陈述可疑买卖和未依规则展开洗钱危险评价或许健全相应的危险办理制度三项违背法律规则的行为，被罚款81.8万元。
值得注意的是，业界一般以为，上述违背法律规则的行为往往触及违背“反洗钱”相关规则。相较于证监会体系，央行归于微观审慎监管，聚集体系性危险防控。人民银行作为券商的“特别监督者”，在保护金融体系安全和反洗钱等特定范畴施行穿透式监管。
从近期中国人民银行向券商开具的罚单来看，其监管重点多集中于未按规则展开客户尽职查询”和“未按规则陈述可疑买卖”两项反洗钱中心责任上。
此前的7月27日，宁波证监局亦下发了一份决议书，指向国投证券宁波分公司的一名证券生意人。
依据决议书，黄洁真实国投证券宁波分公司担任证券生意人期间，存在长时间将部分佣钱提成直接转给利益关系人的景象，违背《证券期货运营组织及其工作人员廉洁从业规则》第九条第一款第五项的规则，故宁波证监局决议对其出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
官网信息数据显现，国投证券成立于2006年8月，总部设于深圳，在北京、上海、广州、汕头、佛山等地建立51家分公司，在25个省级行政区设有225家证券营业部。以兼并口径核算，到2025年12月31日，公司总资产3040.92亿元、净资产548.64亿元。
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